【資料圖】
11月7日，廣東證監(jiān)局對(duì)前海期貨有限公司廣州分公司采取責(zé)令改正措施。
廣東證監(jiān)局稱(chēng)，該分公司對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)的從業(yè)人員、業(yè)務(wù)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員的客戶(hù)服務(wù)過(guò)程未有效管控，反映出該分公司內(nèi)部控制存在重要缺陷。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)前海期貨有限公司廣州分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
廣東證監(jiān)局要求該分公司應(yīng)高度重視，完善內(nèi)部控制，健全業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)組織管理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
同日，廣東證監(jiān)局稱(chēng)，林藝煌在前海期貨有限公司廣州分公司工作期間，未取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，進(jìn)行了期貨行情分析節(jié)目制作與互聯(lián)網(wǎng)傳播。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）
標(biāo)簽： 廣東證監(jiān)局 前海期貨
